Trong bối cảnh thị trường tài chính ngày càng khắt khe, việc tuân thủ các quy định về hồ sơ và báo cáo quản trị là vô cùng quan trọng. Mới đây, một công ty chứng khoán đã phải đối mặt với hình phạt nặng nề do những thiếu sót trong việc quản lý hồ sơ trái phiếu và chậm trễ trong báo cáo quản trị.
Hình phạt nghiêm khắc từ cơ quan chức năng
Ngày 22/05, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã đưa ra quyết định xử phạt hành chính đối với một công ty chứng khoán với tổng số tiền lên tới 152.5 triệu đồng. Nguyên nhân chính dẫn đến hình phạt này là do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ và tài liệu liên quan đến hoạt động của mình. Cụ thể, trong quá trình cung cấp dịch vụ đăng ký và lưu ký cho các mã trái phiếu, công ty đã không lưu trữ hồ sơ chuyển nhượng, gây ra những rủi ro không đáng có cho các nhà đầu tư.
Đặc biệt, công ty này đã bị phạt 92.5 triệu đồng vì không có tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng. Ngoài ra, việc báo cáo tình hình quản trị công ty không đúng thời hạn cũng khiến công ty phải chịu thêm mức phạt 60 triệu đồng.
Kết quả kinh doanh khả quan bất chấp khó khăn
Dù gặp phải những vấn đề về quản lý, công ty chứng khoán này vẫn ghi nhận kết quả kinh doanh khả quan trong quý đầu năm. Được thành lập từ năm 2006, công ty đã trải qua nhiều giai đoạn thăng trầm và hiện đang trong quá trình tái cấu trúc. Mặc dù doanh thu hoạt động trong quý 1/2025 chỉ đạt gần 9 tỷ đồng, giảm 35% so với cùng kỳ năm trước, nhưng lãi trước thuế lại tăng gấp 7 lần, đạt hơn 3 tỷ đồng.
Công ty cho biết, sự cải thiện này chủ yếu nhờ vào việc cắt giảm chi phí mạnh mẽ, giúp tổng chi phí giảm khoảng 56% so với cùng kỳ. So với kế hoạch doanh thu 59 tỷ đồng và lãi ròng 10 tỷ đồng cho năm 2025, công ty đã thực hiện được 15% chỉ tiêu doanh thu và 25% chỉ tiêu lợi nhuận sau quý đầu năm.
Thay đổi nhân sự trong ban lãnh đạo
Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025, công ty đã tiến hành miễn nhiệm một thành viên trong Hội đồng quản trị và bầu bổ sung 3 thành viên mới cho nhiệm kỳ 2024-2029. Sự thay đổi này được kỳ vọng sẽ mang lại làn gió mới cho công ty trong bối cảnh thị trường đầy thách thức.
Trước đó, công ty cũng đã bổ nhiệm một Tổng Giám đốc mới sau khi vị trí này bị bỏ trống trong một thời gian dài. Những thay đổi này cho thấy công ty đang nỗ lực để cải thiện tình hình và hướng tới một tương lai phát triển bền vững hơn.
